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江蘇雷利總經理泄密收購,兩親戚參與內幕交易獲利277萬元被罰
2023-07-12 11:03:24 來源:金融界 編輯:

7月11日,江蘇證監局對孫方度、楊建綱內幕交易“江蘇雷利”的行為,沒收違法所得277萬元,并處以541萬元罰款,合計罰沒818萬元。

而內幕消息泄密的源頭,指向江蘇雷利總經理華某偉。

2021年3月4日開始,江蘇雷利啟動實施收購薛巷電訊事宜,6月18日(周五),江蘇雷利董事長與薛巷電訊董事長等人簽訂股權收購意向協議。當日收盤后,江蘇雷利向深交所申請于6月21日起停牌。

2021年7月5日,江蘇雷利于深交所官網發布《江蘇雷利電機股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案》,同日股票復牌。

江蘇證監局指出,江蘇雷利收購薛巷電訊事宜屬于《證券法》規定的重大事件,在公開前屬于內幕信息。內幕信息敏感期為2021年3月4日至2021年6月21日。華某偉作為江蘇雷利總經理,參與收購事宜的談判,系本案內幕信息知情人,其于2021年3月4日知悉內幕信息。

根據處罰決定顯示,兩名參與內幕交易的人員均為華某偉親屬。

孫方度為內幕信息知情人華某偉配偶孫某華的叔叔,楊建綱為內幕信息知情人華某偉配偶孫某華的表弟。內幕信息敏感期內,孫方度、楊建綱與華某偉存在多次通話聯系、微信聊天及見面接觸,且上述聯絡、接觸時點與內幕信息的進程基本一致。

經統計,內幕信息敏感期內,孫方度控制的證券賬戶交易“江蘇雷利”股票共計盈利2,304,989.44元。楊建綱控制的證券賬戶盈利數額為464,729.01元。

楊建綱交易“江蘇雷利”的行為明顯異常,存在使用突擊轉入及虧損賣出其他股票的資金買入“江蘇雷利”、本次交易前證券賬戶長期不活躍、敏感期內僅買入“江蘇雷利”且交易金額較以往明顯放大等情況,其買入時間與內幕信息的進程及與華某偉的聯絡、接觸時點基本一致。孫方度、楊建綱未能就上述情況作出合理解釋。

江蘇證監局認為,內幕信息敏感期內,孫方度、楊建綱與華某偉存在多次聯絡、接觸,孫方度、楊建綱此后分別使用本人或配偶的證券賬戶買入“江蘇雷利”的交易行為明顯異常,孫方度、楊建綱均不能作出合理解釋,二人的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成內幕交易違法情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,江蘇證監局決定:

一、沒收孫方度違法所得230.5萬元,并處以461萬元罰款;

二、沒收楊建綱違法所得46.47萬元,并處以80萬元罰款。

本文源自:金融界

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